REGOLAMENTO INTERMEDIARI

E’ comunemente denominato tra gli operatori “Regolamento Intermediari” il Regolamento - adottato con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni, concernente la disciplina degli intermediari - di attuazione del Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria - TUF.
L’ultima versione del Regolamento Intermediari è aggiornata con la delibera n.17581 del 3 dicembre 2010.
Il Regolamento è diviso in nove libri:
il primo è dedicato alle “fonti normative ed alle definizioni”.
Il secondo libro è denominato “autorizzazioni delle sim e delle imprese di investimento extracomunitarie e procedure per la prestazione dei servizi e delle attività di investimento in Italia da parte di imprese comunitarie”.
Il terzo libro disciplina le “prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori”
Il quarto libro è relativo alla “prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio e commercializzazione di Oicr”.
Il quinto disciplina l’”offerta fuori sede / promozione e collocamento a distanza.
Il sesto è dedicata alla “distribuzione di prodotti finanziari emessi da banche e imprese di assicurazioni”.
Il settimo libro è relativo alle “disposizioni in materia di finanza etica o socialmente responsabile”.
L’ottavo è relativo all’”albo e attività dei promotori finanziari”.
Infine, il nono libro disciplina l’”entrata in vigore e le disposizioni transitorie”.
Il Regolamento intermediari include anche quattro allegati, quali:
All. 1 - Schema di programma concernente l’attività iniziale
All. 2 - Disciplina relativa ai requisiti di onorabilità degli esponenti aziendali e dei responsabili delle succursali nonché dei partecipanti al capitale.
All. 3 - Clienti professionali privati
All. 4 - Comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore finanziario nei confronti del cliente o dei potenziali clienti

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